金融庁、インサイダー取引で課徴金納付命令 証券会社社員に対しては初


牛角のレックスホールディングスのTOBに関連して、ゴールドマン・サックス証券の元社員がインサイダー取引をしたとして課徴金納付命令を金融庁から受けました。証券会社の社員のインサイダー取引に対しての課徴金納付命令は初とされています。*************************************************************************************************金融庁、ゴールドマン元社員に課徴金23万円 証券会社員で初(日本経済新聞2009年1月20日)金融庁は20日、ゴールドマン・サックス証券の元社員に対し、在職中のインサイダー取引が金融商品取引法に違反したとして、課徴金23万円の納付命令を出した。証券会社の社員がインサイダー取引で同命令の対象となるのは初めて。 元社員は2006年7月下旬、焼き肉チェーン「牛角」などを展開するレックス・ホールディングスの経営陣が自社株のTOB(株式公開買い付け)を計画していることを知り、TOB発表の前に株式を買い付けた。 証券取引等監視委員会は08年12月、課徴金納付命令を出すよう金融庁に勧告していた。(19:37)*************************************************************************************************この課徴金もそうですが、公取委と同じく、証券関係でもエンフォースメントの強化が著しいです。証券取引等監視委員会も機能強化がされましたので、いずれ新しい武器が発動される日も訪れるでしょう。松尾先生によると、証券取引等監視委員会はたちどころに分かるそうですので、いつか大きなヤマをあげるかもしれませんね。

About Arakawa

サラリーマン経験のある弁護士兼社会保険労務士 このサイトでは、ビジネス関連の法律ニュースをもとにして私見をお送りするブログです。 ●筆者紹介 埼玉県立川越高校卒 東京大学法学部卒 東京大学大学院法学政治学研究科修士課程修了(法学修士) 専攻・国際私法、国際取引法、会社法 某企業で法務担当というよりむしろ労務担当 東大ロースクール修了 新司法試験合格 弁護士登録 現在,弁護士兼社会保険労務士です。

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