サンエー・インターナショナル、同社社長のインサイダー取引で野村證券に責任追及


サンエー・インターナショナルで増資に関係して同社社長がインサイダー取引で証券取引等監視委員会から課徴金納付命令勧告を受けました。
当社社長に関する証券取引等監視委員会による課徴金納付命令の勧告について
これに関連して同社はインサイダー取引にならないかを野村證券に問い合わせて問題ないと回答を得ていたとして、この事態に対して野村證券に責任追及するとしています。
野村證券株式会社への対応について
普通、意見書の類では、色々と抜け道を用意しているものですが、本件ではどのような内容だったのでしょうか。
アドバイザーに責任を追及するという事象は珍しいと思ったので取り上げました。

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About Arakawa

サラリーマン経験のある弁護士兼社会保険労務士 このサイトでは、ビジネス関連の法律ニュースをもとにして私見をお送りするブログです。 ●筆者紹介 埼玉県立川越高校卒 東京大学法学部卒 東京大学大学院法学政治学研究科修士課程修了(法学修士) 専攻・国際私法、国際取引法、会社法 某企業で法務担当というよりむしろ労務担当 東大ロースクール修了 新司法試験合格 弁護士登録 現在,弁護士兼社会保険労務士です。

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